Наличие внутренних правил и процедур ещё не гарантирует их эффективность. Мы проводим независимую проверку, чтобы ответить на главный вопрос: действительно ли ваша комплаенс-система работает и защищает бизнес от регуляторных рисков?
Что мы проверяем:- локальные нормативные акты (положения, регламенты, инструкции, политики) на соответствие актуальному законодательству;
- реальные процессы и практики — как применяются утверждённые процедуры, есть ли разрывы между «бумагой» и исполнением;
- эффективность работы уже существующей службы комплаенс (если она есть): насколько сотрудники справляются с задачами, каковы слабые места в их взаимодействии с другими подразделениями.
Форматы аудитаМы предлагаем два подхода — в зависимости от ваших целей:
- Внешний аудит. Наша команда выступает в роли независимого эксперта: мы не вовлечены во внутренние корпоративные процессы, поэтому оценка будет максимально объективной.
- Внутренний аудит. Мы анализируем работу действующей службы комплаенс: выявляем сильные и слабые стороны и даём рекомендации, как повысить её эффективность.
Результат работы — детальный отчёт, который включает:
- перечень выявленных несоответствий и рисков;
- оценку эффективности текущих процедур и практик;
- практические рекомендации по донастройке системы;
- план мероприятий по устранению пробелов.
Что вы получаете:Уверенность, что ваша комплаенс-система — не просто «папка с документами», а реально работающий инструмент управления рисками. Или, если система требует изменений, — чёткий план, что и как улучшить.